Правовой аудит

Правовой аудит — это проверка документации компании на соответствие требованиям закона, поэтому проводиться такая работа должна профессиональными юристами. Наши специалисты не только осуществляют проверку документации, но и предоставляют варианты решения найденных недочетов, а также возможных рисков, связанных с ними.

Оценка правовых рисков необходима как компаниям, в которых нет своих юристов, так и тем, в штате которых имеется юридическая служба, так как эта работа может предоставить заказчику сторонний взгляд о правовых рисках компании.

Правовой аудит актуален также в случае приобретения или продажи бизнеса. В первом случае клиент сможет получить полное представление об объекте, который он покупает. Во втором случае клиент сможет выявить риски присущие продаваемому бизнесу, минимизировать их и тем самым увеличить стоимость реализуемого актива.

Предлагаем правовой аудит следующим субъектам предпринимательской деятельности:

  • 1. Малым предприятиям, где численность персонала небольшая, юрист и (или) отдел кадров отсутствует. В такой ситуации рано или поздно нужно привести документацию в порядок – отследить сроки действия коммерческих договоров, оценить, нет ли в договорах рискованных условий, правильно ли ведется кадровое делопроизводство, проанализировать есть ли возможность оптимизации налогообложения.
    Для этого необходимо время и ресурс, которого не хватает, а также профессиональный и свежий взгляд юриста. Именно профессиональный юрист может объективно и тщательно проверить всю документацию вашей компании, указать на уже имеющиеся недочеты и помочь избежать ошибок, предложив пути правового решения ситуации.
  • 2. Организациям, где есть вероятность проверки контролирующих органов. Например, возник конфликт с работником, а от него можно ожидать иска в суд или жалобы. В этом случае желательно оперативно проверить состояние всего кадрового делопроизводства в организации до того, как его проверят контролирующие органы. Зачастую в небольших фирмах кадровое делопроизводство не всегда ведется аккуратно, а штрафы за нарушения трудового законодательства высоки.
    В данном случае профессиональный юрист также укажет на ошибки документооборота и составит (насколько это возможно) недостающие, но обязательные кадровые документы.
  • 3. Компаниям, имеющим филиалы и представительства либо просто обособленные структурные подразделения, не всегда удается скрупулезно контролировать деятельность этих подразделений и порой руководству или учредителям (собственникам бизнеса) может быть весьма интересно проверить происходящее там, пригласив экспертов со стороны и получив независимые результаты.

Порядок проведения правового аудита.

Специалисты нашей Компании выезжают к Клиенту и проводят проверку документов на месте. Проводят правовой аудит юристы, имеющие профессиональный юридический стаж, не менее пяти лет. По желанию Клиента может быть проверен как весь массив документации, начиная от учредительных документов и заканчивая деловой перепиской, так и отдельные направления хозяйственной деятельности компании: например, гражданско-правовые договоры (к таковым относятся: договор подряда, договор поставки и купли-продажи, договор аренды, займа, договор оказания услуг и т. п.) и кадровое делопроизводство (трудовые договоры; приказы и распоряжения администрации по кадровым вопросам; должностные инструкции; иные локальные акты организации: штатное расписание, правила внутреннего трудового распорядка, положения о заработной плате, о премировании и т. п.; трудовые книжки, личные карточки и др. документы).

По результатам проверки юристом составляется Заключение, в котором подробно отражаются все выявленные недостатки, их потенциальные последствия и меры устранения этих недостатков. Разумеется, наше экспертное заключение носит строго конфиденциальный характер и предназначено только для Клиента, которому оно будет полезно и впоследствии. Заключение предоставляется руководству предприятия и проводится совещание, в ходе которого даются подробные консультации по выявленным нарушениям и по мерам их устранения. По желанию Клиента после проведения правового аудита предоставляются образцы недостающих правовых документов (гражданско-правовых договоров, локальных актов организации и т. д.). Также эти документы могут быть разработаны в индивидуальном порядке – применительно к специфике деятельности Клиента.

Правовой аудит - это независимая профессиональная правовая оценка соответствия законодательству корпоративной, хозяйственной и иной деятельности организации или индивидуального предпринимателя в целях выявления и устранения имеющихся несоответствий законодательству и корпоративным нормам, оптимизации правовых аспектов его деятельности, а также во избежание или максимального снижения существующих предпринимательских рисков, в частности:

  • риск потери имущества, денег
  • риск неисполнения обязательства должником
  • риск причинения вреда (убытков), в т.ч. нематериальным благам, например, деловой репутации
  • риск инициирования судебных тяжб и их неблагоприятных последствий
  • риск наложения ареста на имущество или применения иных обеспечительных мер
  • риск признания сделки недействительной
  • риск наложения взыскания на имущество, ценные бумаги (акции)
  • риск привлечения к налоговой, административной или уголовной ответственности
  • риск возникновения корпоративных конфликтов (захват, поглощение, судебные тяжбы) риск "кражи" интеллектуальной собственности (товарного знака, промышленного образца, изобретения, компьютерной программы, ноу-хау, коммерческой идеи, бизнес-плана и т.д.) политические риски и риск потери административных ресурсов (изменение законодательства, смена губернатора, главы администрации, чиновника, от которых зависел успех или стабильность соответствующего проекта, уголовное преследование)
  • риск недобросовестных действий конкурентов (сговор с контрагентами, инициирование "заказных" налоговых, оперативных проверок, ценовая политика, лоббирование интересов и т.д.)
  • риск неполучения или потери соответствующих разрешений, лицензий, согласований и т.д., от которых зависит проект, сделка и т.д.

Основные содержательные стороны правового аудита:

  • Правовой анализ существующей юридической структуры (основное и дочерние общества, группа компаний, холдинговые структуры)
  • Правовая экспертиза учредительных и правоустанавливающих документов компании на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства
  • Правовая экспертиза сделок с недвижимостью
  • Правовая экспертиза гражданско-правовых договоров, соглашений, протоколов, актов, используемых в повседневной работе компании
  • Правовая экспертиза внешнеэкономических сделок
  • Правовая оценка сделок на предмет их ничтожности, оспоримости, незаключенности
  • Правовая экспертиза документации, являющейся основанием для налогообложения, применения льгот по налогообложению;
  • Анализ соответствия действующему законодательству решений и действий государственных органов, контролирующих исчисление и уплату налогов
  • Анализ документов, регулирующих трудовые правоотношения в компании, в частности - коллективных договоров, соглашений, трудовых договоров
  • Правовая экспертиза организационно-распорядительной документации аудируемого лица (локальных нормативных актов, приказов, распоряжений и т.п.)
  • Правовая экспертиза деятельности подразделений компании (филиалов, представительств, дополнительных офисов)
  • Правовая оценка претензионной работы и эффективности досудебного урегулирования споров
  • Правовая оценка судебной перспективы устранения дебиторской/кредиторской задолженности
  • Правовая экспертиза судебных дел на любой стадии судопроизводства

Цель правового аудита:

  • получить исчерпывающую и независимую информацию об организации;
  • проанализировать допущенные прежними собственниками и руководителями ошибки оценить вероятность наступления негативных последствий нарушения законодательства (как преднамеренного, так и нет);
  • выработать стратегию устранения выявленных нарушений и "правовой очистки" компании;
  • сделать бизнес более "прозрачным" и повысить его ликвидность;
  • разработать стратегию и тактику противодействия враждебным действиям третьих лиц по приобретению блокирующего и контрольного пакетов акций, получению контроля над Вашей компанией и ее активами;
  • выявления потенциальной опасности причинения убытков компании в результате:
  • неисполнения обязательств контрагентами;
  • предъявления налоговых претензий со стороны налоговых органов;
  • применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств;
  • привлечения компании или должностных лиц компании к административной ответственности;
  • или привлечения должностных лиц компании к уголовной ответственности
Название услуг Стоимость (руб.)
Правовой аудит всей документации компании от 15 000
Правовой аудит договорной работы от 9 000
Правовой аудит кадровой работы 1 500 чел.
Правовой аудит деятельности обособленных подразделений 12 000
Правовой аудит деятельности структурного подразделения 7 500